會員登錄河南能源鶴煤公司：構(gòu)建“332”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系 為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航
構(gòu)建“332”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系
為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航
梁武民
河南能源鶴煤公司紀(jì)委在全面從嚴(yán)治黨工作向縱深推進(jìn)的關(guān)鍵階段，立足企業(yè)實(shí)際，創(chuàng)新構(gòu)建了“332”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系：即，抓住排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)、評定風(fēng)險(xiǎn)等級、制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施“三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)”，發(fā)揮“三項(xiàng)監(jiān)督”主體作用，建立“掛牌督辦及追究問責(zé)”兩項(xiàng)機(jī)制，通過“以點(diǎn)定責(zé)、以線聯(lián)動、以面覆蓋”的治理模式，打造全鏈條覆蓋的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控格局，成功推動風(fēng)險(xiǎn)治理從“事后追責(zé)”轉(zhuǎn)向“事前預(yù)防”，變“被動應(yīng)對”為“主動防范”，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展筑牢廉潔屏障。
一、錨定核心目標(biāo)，明確體系建設(shè)工作原則
鶴煤公司紀(jì)委以“精準(zhǔn)防控、常態(tài)長效”為核心目標(biāo)，確立四項(xiàng)工作原則，為“332”體系覆蓋全公司、全流程筑牢根基，確保體系建設(shè)不偏航、見實(shí)效。一是堅(jiān)持黨委領(lǐng)導(dǎo)、全員參與。將體系納入黨委全面從嚴(yán)治黨部署，構(gòu)建“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)委組織協(xié)調(diào)、部門各負(fù)其責(zé)、員工全員參與”格局，打破“監(jiān)督是紀(jì)委專屬職責(zé)”誤區(qū)，推動廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控成為全體員工的共同責(zé)任。二是堅(jiān)持融入中心、服務(wù)發(fā)展。緊扣企業(yè)安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理核心任務(wù)，將防控機(jī)制嵌入工程建設(shè)、招投標(biāo)、物資采購等重點(diǎn)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)“防風(fēng)險(xiǎn)”與“促發(fā)展”同頻共振。三是堅(jiān)持突出重點(diǎn)、精準(zhǔn)施策。聚焦權(quán)力集中、資金密集領(lǐng)域及職工關(guān)切問題，精準(zhǔn)識別風(fēng)險(xiǎn)，避免“大水漫灌”，確保資源向高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域傾斜，提升防控針對性。四是堅(jiān)持動態(tài)優(yōu)化、持續(xù)改進(jìn)。根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、上級政策調(diào)整及監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的新問題，定期更新風(fēng)險(xiǎn)臺賬、完善防控措施，避免體系“僵化”，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的動態(tài)化、常態(tài)化管理。
二、聚焦“三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)”，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控源頭防線
以“風(fēng)險(xiǎn)排查、等級評定、措施制定”為關(guān)鍵“點(diǎn)”，推動風(fēng)險(xiǎn)防控從“模糊應(yīng)對”向“精準(zhǔn)滴灌”轉(zhuǎn)變，確保每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有人管、有措施防。一是全面排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)“無死角”掃描。通過上級督導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)提點(diǎn)、自我排查、職工反映“四措并舉”，對業(yè)務(wù)流程開展“地毯式”風(fēng)險(xiǎn)掃描。聚焦重大決策、工程建設(shè)、物資采購、資金管理等權(quán)力集中、資金密集領(lǐng)域，以及職工反映強(qiáng)烈的薪酬分配、福利待遇等問題，精準(zhǔn)識別廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)無遺漏。例如在基層單位工資審批環(huán)節(jié)，從區(qū)隊(duì)（車間）工資二次分配、監(jiān)督公示、審核把關(guān)到核算發(fā)放，每個(gè)步驟都進(jìn)行細(xì)致排查，找出潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)隱患。二是科學(xué)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，實(shí)施“差異化”管控。由廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，采用定性與定量結(jié)合方式，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為“紅、黃、藍(lán)”三級。紅色代表高風(fēng)險(xiǎn)（高度關(guān)注），黃色為中風(fēng)險(xiǎn)（重點(diǎn)關(guān)注），藍(lán)色是低風(fēng)險(xiǎn)（日常關(guān)注）。針對不同等級實(shí)施差異化管控，明確各級風(fēng)險(xiǎn)的管控重點(diǎn)和責(zé)任主體。如紅色風(fēng)險(xiǎn)由公司高層領(lǐng)導(dǎo)親自盯防，黃、藍(lán)風(fēng)險(xiǎn)由部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干負(fù)責(zé)，明確“誰主管、誰負(fù)責(zé)”，避免責(zé)任懸空。三是精準(zhǔn)制定防控措施，確保“可落地”見效。針對不同等級風(fēng)險(xiǎn)，從“規(guī)范流程、強(qiáng)化監(jiān)督、完善制度”維度制定措施，做到“三明確”，確保措施可操作、能落地、見實(shí)效。明確責(zé)任主體。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)指定具體責(zé)任人和責(zé)任部門。例如，“物資采購管理中廢舊物資處置組織混亂、流程不規(guī)范，易造成國有資產(chǎn)損失”這一紅色風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確由物資供應(yīng)公司負(fù)責(zé)人牽頭管控，機(jī)電部、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部全程監(jiān)督，公司紀(jì)委每季度開展抽查，形成多方聯(lián)動的管控格局。明確檢查方式。制定差異化檢查方式，如薪酬管理紅色風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要求公司人力資源部每月采取“現(xiàn)場核查+資料抽查”的方式進(jìn)行檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)管控不留死角；黃色、藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)分別采取月度抽查、季度檢查的方式，兼顧管控效果與工作效率。明確考核運(yùn)用。將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控成效納入部門績效考核與干部廉潔評價(jià)體系，并與評優(yōu)評先、職務(wù)晉升直接掛鉤，通過考核倒逼防控措施落地執(zhí)行，避免“只建不管、只防不控”。
三、統(tǒng)籌“三項(xiàng)監(jiān)督主體”，構(gòu)建立體監(jiān)督防護(hù)網(wǎng)絡(luò)
打破監(jiān)督壁壘，推動“業(yè)務(wù)監(jiān)督、職能監(jiān)督、專責(zé)監(jiān)督”三條“線”協(xié)同聯(lián)動，形成“1+1+1>3”合力，織密廉潔防護(hù)網(wǎng)。一是強(qiáng)化業(yè)務(wù)監(jiān)督“主線”，實(shí)現(xiàn)“業(yè)務(wù)到哪里，監(jiān)督到哪里”。按照“業(yè)務(wù)誰主管、監(jiān)督誰負(fù)責(zé)”原則，推動業(yè)務(wù)部門切實(shí)履行“第一道防線”職責(zé)，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控融入日常業(yè)務(wù)管理。各業(yè)務(wù)部門每月聚焦一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開展專項(xiàng)督導(dǎo)，如物資采購部門重點(diǎn)核查“供應(yīng)商準(zhǔn)入流程合規(guī)性”，財(cái)務(wù)部門重點(diǎn)審查“大額資金支付審批程序”等，并及時(shí)將督導(dǎo)檢查情況上報(bào)同級紀(jì)檢監(jiān)察部門，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)與監(jiān)督深度融合。二是發(fā)揮職能監(jiān)督“輔線”，堵住“業(yè)務(wù)監(jiān)督遺漏點(diǎn)”。發(fā)揮審計(jì)、法務(wù)、合規(guī)等職能部門的補(bǔ)位作用。對業(yè)務(wù)監(jiān)督中未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正的廉潔風(fēng)險(xiǎn)問題，通過專項(xiàng)審計(jì)、合規(guī)審查、法律風(fēng)險(xiǎn)評估等方式，及時(shí)予以發(fā)現(xiàn)和糾正，避免問題累積惡化。例如審計(jì)部門定期對工程項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，法務(wù)部門審查合同合規(guī)性，合規(guī)部門開展制度執(zhí)行情況檢查，形成“業(yè)務(wù)自查+職能復(fù)核”的雙重把關(guān)機(jī)制。三是突出專責(zé)監(jiān)督“底線”，形成“問責(zé)震懾力”。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)強(qiáng)化“監(jiān)督的再監(jiān)督”職責(zé)，督導(dǎo)相關(guān)單位（部門）履行好業(yè)務(wù)監(jiān)督、職能監(jiān)督職責(zé)。對廉潔風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)頻發(fā)、職工反映強(qiáng)烈的問題，組織開展群眾身邊不正之風(fēng)和腐敗問題集中整治、違規(guī)吃喝專項(xiàng)整治、員工經(jīng)商辦企業(yè)專項(xiàng)治理；對業(yè)務(wù)監(jiān)督、職能監(jiān)督未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正的廉潔風(fēng)險(xiǎn)問題，或者發(fā)現(xiàn)并反饋但整改不力的問題，通過專責(zé)監(jiān)督和執(zhí)紀(jì)問責(zé)，堅(jiān)決予以查處，形成對違規(guī)違紀(jì)行為的有力震懾。
四、健全“兩項(xiàng)推進(jìn)機(jī)制”，保障體系常態(tài)長效運(yùn)行
建立“廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及掛牌督辦”“責(zé)任倒查與追究”機(jī)制，推動“332”體系從“靜態(tài)建設(shè)”向“動態(tài)運(yùn)行”轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)全公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控“面”的長效覆蓋。一是建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及掛牌督辦機(jī)制。讓“風(fēng)險(xiǎn)看得見、整改有期限”，多渠道收集信息，及時(shí)預(yù)警、掛牌督辦，推動高風(fēng)險(xiǎn)問題限期整改。精準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。每月結(jié)合信訪舉報(bào)、審計(jì)報(bào)告、監(jiān)督檢查等數(shù)據(jù)，對各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行綜合評估，向存在苗頭性、傾向性問題的單位下發(fā)《廉潔風(fēng)險(xiǎn)告知書》，要求其在15個(gè)工作日內(nèi)提交防控方案；每季度召開廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警專題會，通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)防控情況。嚴(yán)格掛牌督辦。對發(fā)生重大違紀(jì)、問題多發(fā)頻發(fā)的單位定為“廉潔高風(fēng)險(xiǎn)單位”，下發(fā)《紅牌預(yù)警通知書》，15個(gè)工作日內(nèi)制定整改方案，每月匯報(bào)進(jìn)展。強(qiáng)化跟蹤督導(dǎo)。成立專項(xiàng)監(jiān)督組全程跟蹤，整改期滿驗(yàn)收，通過則摘牌，未通過則延長期限并約談；摘牌后半年內(nèi)每季度復(fù)查，防止問題反彈。二是建立責(zé)任倒查與追究機(jī)制。讓“失責(zé)必問責(zé)、問責(zé)必到位”，明確問責(zé)情形、程序和標(biāo)準(zhǔn)，倒逼責(zé)任落地。明確問責(zé)情形。劃定8類問責(zé)情形，包括“領(lǐng)導(dǎo)班子成員發(fā)生違紀(jì)問題”“同一問題屢次發(fā)生”“在履行監(jiān)督、監(jiān)管職責(zé)中應(yīng)發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)問題”等，為精準(zhǔn)問責(zé)提供依據(jù)。嚴(yán)格問責(zé)程序。通過規(guī)范問責(zé)流程，精準(zhǔn)實(shí)施問責(zé)方式，依規(guī)追究相關(guān)人員責(zé)任。強(qiáng)化問責(zé)震懾。通報(bào)問責(zé)結(jié)果，納入干部廉潔檔案，與晉升、薪酬掛鉤，實(shí)現(xiàn)“問責(zé)一個(gè)、警示一片、規(guī)范一方”的效果。
五、體系建設(shè)實(shí)踐成效與下一步工作方向
（一）實(shí)踐成效
通過“332”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的運(yùn)行，鶴煤公司在黨風(fēng)廉政建設(shè)、權(quán)力規(guī)范運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)防范能力和廉潔文化建設(shè)等方面取得了顯著成效。
一是黨風(fēng)廉政建設(shè)水平顯著提升。體系實(shí)施后，鶴煤公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作更加系統(tǒng)化、規(guī)范化和科學(xué)化。通過精準(zhǔn)防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從源頭上預(yù)防和遏制了腐敗問題的發(fā)生。今年以來，信訪舉報(bào)數(shù)量、違紀(jì)違法案件發(fā)生率明顯降低，營造了風(fēng)清氣正的干事創(chuàng)業(yè)環(huán)境。
二是權(quán)力運(yùn)行更加規(guī)范明晰。明確了權(quán)力的邊界和運(yùn)行流程，加強(qiáng)了對權(quán)力行使的監(jiān)督和制約，有效防止了權(quán)力濫用和權(quán)力尋租現(xiàn)象。各部門嚴(yán)格按照制度和流程辦事，工作效率和質(zhì)量得到提高。例如在工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)，通過規(guī)范流程和強(qiáng)化監(jiān)督，中標(biāo)項(xiàng)目的性價(jià)比明顯提升，節(jié)約了企業(yè)成本。
三是風(fēng)險(xiǎn)防范能力持續(xù)增強(qiáng)。全公司風(fēng)險(xiǎn)識別實(shí)現(xiàn)全覆蓋，高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控到位，通過制度完善、流程優(yōu)化，堵塞管理漏洞，企業(yè)應(yīng)對廉潔風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)的能力顯著增強(qiáng)，為高質(zhì)量發(fā)展提供了穩(wěn)定環(huán)境。
四是廉潔文化氛圍更加濃厚。通過體系推進(jìn)，“人人講廉潔、事事守規(guī)矩”的理念深入人心，公司先后開展“紀(jì)委書記講案例”“廉政黨課”“青廉行動”“廉潔家風(fēng)建設(shè)”等主題活動20余場，覆蓋職工8000余人次，員工廉潔意識和參與監(jiān)督的積極性顯著提高。
（二）未來展望
“332”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系是鶴煤公司在黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)域的一次積極探索與創(chuàng)新，取得了階段性成效，但我們也清醒認(rèn)識到，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作永遠(yuǎn)在路上。未來，我們將持續(xù)優(yōu)化和完善“332”體系，不斷適應(yīng)新形勢、新任務(wù)的要求。
一是持續(xù)優(yōu)化體系內(nèi)容。結(jié)合上級政策調(diào)整、企業(yè)改革發(fā)展需求及新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，動態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)臺賬、完善防控措施，推動“332”體系與業(yè)務(wù)工作更深度融合，確保體系始終貼合企業(yè)實(shí)際。
二是強(qiáng)化科技賦能監(jiān)督。探索建立“廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控信息化平臺”，整合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、監(jiān)督數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)自動預(yù)警、監(jiān)督流程線上化，提升監(jiān)督效率和精準(zhǔn)度。
三是深化監(jiān)督協(xié)同機(jī)制。進(jìn)一步打破部門壁壘，建立“監(jiān)督信息共享平臺”，推動業(yè)務(wù)、職能、專責(zé)監(jiān)督數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)共享，避免重復(fù)監(jiān)督、監(jiān)督盲區(qū)，提升協(xié)同效能。
四是加強(qiáng)廉潔教育引導(dǎo)。結(jié)合典型案例開展警示教育，針對關(guān)鍵崗位、年輕干部開展定制化廉潔培訓(xùn)，推動廉潔文化建設(shè)走深走實(shí)，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)從“不敢腐”向“不能腐、不想腐”的深層次轉(zhuǎn)變。
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